Merk at denne artikkelen tar for seg en generell gjennomgang og at oppsettet er kundespesifikt. Innholdet som vises i artikkelen kan derfor avvike noe fra hvordan det ser ut hos den enkelte megler og meglerkontor.

​

Hvitvaskindikator-rapporten er en integrert del av Internkontrollsjekklisten, og denne finner du i hovedmenyen under fanen "Fag", og valget "Internkontroll".

Rapporten viser frem oppdrag som innenfor den aktuelle sjekklistemåneden har, eller har hatt aktive hvitvaskindikatorer. Hvitvaskingsansvarlig må holde listen ajour ved å løpende gå inn her å sjekke saker - hold inne CTRL-knappen og trykk på det lille hus-ikonet for å åpne oppdragene i en egen fane. Listen vil vise frem uferdige, påbegynte og fullførte hvitvaskindikatorer, og om disse har blitt rapportert til Økokrim.

Administrator i kjeden din har definert hvilke sjekklistepunkter man anser som hvitvaskingsindikatorer. Dersom en megler krysser ut dette punktet, eller et spesielt sjekklistevalg under punktet, vil saken bli flagget i indikatorlisten hos deg. Disse sjekklistepunktene ser helt ordinære ut, men de har bilde av en liten robot på seg. Ved mouse-over vil det komme opp en tekst om type formel tilknyttet punktet:

Når megler her har trykket på alternativet "Ja (Kommenter)", så havner saken i din indikatorliste som Uferdig:

Vi har nå fått opp en ny sak i indikatorlisten - hva nå? AML-arbeidet gjennomføres i hovedsak ved at hvitvaskingsansvarlig går inn på oppdrag via indikatorlisten, og kommenterer og dobbeltsignerer sjekklistepunktet inne på oppdraget.

Man går altså inn på oppdraget / sjekklistepunktet og finner kommentaren fra megler med begrunnelse for valgt AML-status:

Hvitvaskingsansvarlig må så ut ifra meglers kommentar ta den vanlige vurderingen rundt om saken skal innrapporteres til Økokrim eller ikke.

Vi har nå gått inn å lest kommentaren fra megler som ligger i det aktuelle sjekklistepunktet, og ser at risikoen er såpass lav at saken ikke trenger å rapporteres til Økokrim.

Dette gjør du ved å trykke på de tre prikkene og velger "Ny kommentar":

Under Type velger du "Hvitvasking" for at kommentaren din skal registreres inn i indikator-rapporten, samt være usynlig for alle andre ansatte med tilgang til sjekklisten:

Når du lagrer en hvitvaskingskommentar vil du kunne se fremgangen i indikatorlisten:

Den aktive indikatoren har nå fått status "Påbegynt", og hake under "§-AHV".

Etter avklaring av at risikoen er senket og kommentar er registrert i sjekklisten, skal hvitvaskingsansvarlig nå dobbeltsignere sjekklistepunktet ved å trykke på hamburgermenyen til høyre, etterfulgt av knappen "Dobbeltsigner":

Og indikatoren settes da til fullført i listen:

I et tilfelle der man ikke får avklart risikoen, må saken rapporteres til Økokrim. Fremgangsmåten i Core vil være den samme, men vi må velge inn i hvitvaskingskommentaren at saken blir rapportert:

Du vil da få opp i indikatorlisten at saken er kommentert, så vel som rapportert til Økokrim:

Hvitvaskingsansvarlig kan nå dobbeltsignere sjekklistepunktet, og saken vil få status "Fullført".

Når måneden er ferdig og alle aktive hvitvaskingsindikatorer er satt til "Fullført", kan hvitvaskingsansvarlig lage en rapport til styret. Denne lages ved å trykke på det lille PDF-ikonet i sjekklistepunktet i internkontrollsjekklisten, og så vil PDF`en lagre seg automatisk:

Rapporten viser:

Lykke til!